下一步的风险在升级
记者：现在信息系统的压力越来越大，我们有什么应对之策呢？
马光悌：还是要增大系统容量。现在集中交易系统做完了，也实现了系统的扩容和升级，可我们为什么还是不乐观？不乐观的原因，是因为我们不知道下一步新业务出来之后，到底总交易量可以涨到多少。我提出了“10000”的目标，系统要按1万亿元交易量设计，不是说要1万亿元的系统，而是系统能够承受1万亿元的峰值，平时的话能够支撑6000~7000千亿的日交易量。
专家：以前系统的配置资源不够，能力也不够，下一步更大的风险在于管理和系统的升级改造，考虑不周到，就有可能带来新的风险。这就像美容一样，有可能美容做得很好，但也可能留下伤疤，出现问题。这就是我曾经指出过的，以后的行业安全和风险问题，存在于系统升级和管理细节上。技术的风险和事故永远不可避免，但是如果管理细节比较到位的话，有一些事故可以减少，甚至避免。
黄伟：平常我们总是在关注客户的需求。我们发现一个行业的业务发展起来以后，往往要先做大集中，比如之前的银行大集中，大集中建完以后，就要开始做后台的管理。建后台管理的大集中首先从流程、管理、风险控制的角度着手，能够保证企业很好地进行管理和控制风险。比如国泰君安，他们提出了一种管理的新思路，即把风险管理作为一种制度，IT是很好的配合手段和工具。国泰君安希望打开财务的小循环，他们建立了一个财务共享中心，把营业部的会计取消，每个营业部原来的会计变成了风险控制员，通过网上报销、网上报账，把所有营业部的经费、财务的处理实时传到总公司，实现了财务处理的集中。从我个人理解的角度来看，软件和IT是为这些业务提供服务和支持的一个很重要的环节。如果没有这个环节，没有信息化的技术支撑，可能实现不了更多的管理和创新。但是因此产生的新的风险，就需要我们通过另外的风险控制手段来控制。
马光悌：我在考虑是否在民族证券内增加一个系统督导员的职位。公司需要有一个人对交易系统非常熟悉，直接对我负责，每天去找系统的漏洞，要拼命地找问题。如果出了问题而他没有找到，这个月的工资就没有了。往往自己设计和维护的系统，自己永远找不到问题，我就想找一个不设计系统、不维护系统的人，也许他能发现系统的问题。
某券商IT预算达1.8亿元
记者：三位对于券商信息化投入的总体情况应该都比较了解。现在国内券商这一年多来的信息化投入在怎样一个数量级上？
专家：大多是几百万元到几千万元的级别。国泰君安的信息化投入这一年达到了一两亿元。
黄伟：像国泰、深万、海通，他们仅仅是在财务建设上就投入近千万元。
马光悌：一些新业务的投入、硬件投入相对比较大。有一次座谈会上有十多家券商参与，我了解到最多的一家有1.8亿元的信息化预算。
记者：那么前几年的信息化投入能有多大的规模呢？
黄伟：我的感受特别深。从2001年以后，尤其是到2005年的6月份，不少证券公司都有人跳槽。我们到证券公司收服务费，也就一两万元，他们都会跟我们砍价。我们做证券行业信息化的厂商也很无奈。马总也很清楚，当时的投入相当少。
马光悌：投入少到仅仅能让系统保持运转的程度。
专家：前些年信息化投入严重不足，而这两年证券市场的规模、交易量，包括新股发行的速度又膨胀得太快了，包括证监会的领导和券商都没有想到。所以IT部门在前期没有准备的情况下，会背负很大的压力。
记者：在银行，因为系统非常庞大，所以都建立了灾备中心，现在证券行业做灾备的情况怎么样？
马光悌：都说灾备是富人的游戏，但是到了现在的局面，证券行业也是不得不做容灾了。因为证券公司不像工厂、机床和车间，证券公司值钱的都是信息，证券公司的生产工具就是交易系统，所以一定要容灾，不能出问题。
记者：灾备中心的投入大吗？
马光悌：非常大，建立一个容灾中心等于复制60%的系统。按照一般国际上的处理标准，当容灾系统启用，起码要能恢复原先主系统60%的能力。因为一旦系统出问题，灾备系统就要马上接过来承担这个交易。也就是说主系统投入一个亿，灾备中心就要投入6000万元。
记者：既然信息化系统现在整体投入这么大，证券公司的老板们对这样的投入还支持吗？
马光悌：现在系统一旦出问题就等于流失客户，老板们被教训过一次后就会毫不犹豫地投入信息化了。
专家：处理系统的实时性太重要了，这个时间是毫秒级的。价格变了，本来可以抛出去赚20万元，延迟一秒没有抛出去，可能20万元就没有了。
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